Обеспечение судебного сотрудничества по противодействию коррупции в Европейском Союзе

Судебное сотрудничество по уголовным делам в рамках ЕС основано на двух основных принципах - взаимной правовой помощи и взаимном признании, для этого используются «как конвенционные, так и коммунитарные механизмы в форме выдачи специальных ордеров»^[488].

Изначально единственной правовой основой для взаимной правовой помощи

по уголовным делам между государствами-членами ЕС была Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам от 20 апреля 1959 г.^[489] и два дополнительных протокола к ней: от 17 марта 1978 г.^[490] и от 8 ноября 2001 г.^[491]. Согласно указанному инструменту также были приняты двусторонние и многосторонние^[492] договоры государств-членов ЕС о взаимной правовой помощи по уголовным делам. Позднее непосредственно в рамках ЕС была принята Конвенция ЕС «О взаимной правовой помощи по уголовным делам между государствами-членами ЕС»^[493] от 29 мая 2000 г. (далее - Конвенция МЛА), дополненная Протоколом от 16 октября 2001 г.^[494].

Принцип взаимной правовой помощи, изложенный в Конвенции МЛА^[495], закрепляет, что запрашиваемое государство-член должно соблюдать формальности и процедуры, прямо указанные запрашивающим государством-членом, если иное не предусмотрено Конвенцией и они не противоречат основополагающим принципам права в запрашиваемом государстве-члене. Цель данного положения заключается в том, чтобы облегчить использование информации, собранной посредством взаимной правовой помощи, в качестве доказательств при последующих разбирательствах в запрашивающем государстве-члене^[496].

Дополнительный протокол^[497] распространил действие Конвенции МЛА на

запросы информации о банковских счетах и операциях, установив, что банковская тайна не является основанием для отказа в исполнении запросов, что облегчило правовую помощь по делам о коррупции.

Принцип взаимной правовой помощи из Конвенции МЛА был впоследствии скопирован в коммунитарные инструменты взаимного признания. В программе мер по реализации принципа взаимного признания решений по уголовным делам, принятой Советом ЕС 30 ноября 2000 г.^[498], отмечено, что взаимное признание предназначено для укрепления сотрудничества между государствами-членами, усиления защиты прав человека и способствует правовой определенности в ЕС.

Для обеспечения взаимного признания ордеров на арест Советом ЕС было принято Рамочное решение от 13 июня 2002 г. «Об Европейском ордере на арест и последующих процедурах между государствами-членами ЕС»^[499]. В целях разъяснения процедуры выдачи Европейского ордера на арест (далее - ЕОА) Еврокомиссией в 2017 г. выпущено Руководство «О выдаче и исполнении ЕОА»^[500].

Расследование коррупционных преступлений является основанием для выдачи ЕОА, который представляет собой решение уполномоченного судебного органа государства-члена ЕС, вынесенное для ареста и передачи лица другим государством-членом ЕС с целью осуществления уголовного преследования, либо исполнения приговора, связанного с лишением свободы, или постановления о заключении под стражу в государстве-выдачи ордера.

Преимуществами процедуры ЕОА являются: 1) единая форма запроса; строгие временные рамки (60 дней на принятие решения об исполнении ЕОА); 2) отсутствие двойной проверки преступления (в отношении коррупции не требуется проверка на криминализацию в запрашиваемом государстве); 3) отсутствие политического участия; 4) выдача собственных граждан

(запрашиваемое государство не может отказать в выдаче собственного гражданина,

если не взяло на себя исполнение приговора в виде лишения свободы); 5) ограниченные основания для отказа (например, лицо уже осуждено за данное преступление, либо не достигло возраста уголовной ответственности, либо в случае амнистии). Таким образом, ЕОА реализует упрощенную процедуру ареста и выдачи лиц, заменяя длительные процедуры экстрадиции, способствуя эффективному судебному сотрудничеству по делам о коррупции.

Далее в целях взаимного признания доказательств были приняты: Рамочное решение Совета 2003/577/JHA от 22 июля 2003 г. «Об исполнении в ЕС ордеров о замораживании имущества или доказательств»^[501] и Рамочное решение Совета 2008/978/JHA от 18 декабря 2008 г. «О Европейском ордере на доказательства с целью получения предметов, документов и данных для использования в разбирательствах по уголовным делам»^[502]. Но такая основа для сбора доказательств была слишком фрагментарна и сложна, что потребовало нового подхода.

Лиссабонский договор^[503] внес принцип взаимного признания приговоров и судебных решений в основу судебного сотрудничества по уголовным делам в ЕС (ст. 82 ДФЕС^[504]), что позволило Европарламенту и Совету ЕС устанавливать минимальные правила в данной сфере. В результате Директива Европарламента и Совета ЕС от 3 апреля 2014 г. «О Европейском следственном ордере»^[505], вступившая в силу 22 мая 2017 г., заменила большинство документов о взаимной правовой помощи в ЕС одним инструментом. Впоследствии Рамочное решение Совета 2008/978/JHA «О Европейском ордере на доказательства»^[506] было отменено Регламентом Европейского парламента и Совета ЕС от 20 января 2016 г.^[507]

Европейский следственный ордер (далее - ЕСО) представляет собой судебное решение, вынесенное или подтвержденное судебным органом государства-члена ЕС для проведения одной или нескольких конкретных следственных мер в другом государстве-члене с целью получения доказательств.

Преимущества ЕСО при расследовании трансграничных коррупционных преступлений: 1) сокращенный объем документов (единая стандартная форма запроса); 2) охват всего процесса сбора доказательств (от замораживания до передачи доказательств государствам-членам ЕС); 3) строгие сроки для сбора запрашиваемых доказательств (30 дней для принятия решения об исполнении запроса и 90 дней для исполнения); 4) широкий спектр следственных действий (любые следственные действия, за исключением создания совместно­следственных групп и сбора доказательств такими группами); 5) ограниченные основания для отказа от запросов (например, иммунитет или привилегия, вред существенным интересам национальной безопасности, нарушение принципа справедливости или основных прав человека); 6) получение информации о счетах и финансовых операциях лица, в отношении которого возбуждено уголовное дело, из любого банка или небанковского финансового учреждения запрашиваемого государства (касается не только подозреваемых или обвиняемых, но и любых лиц, если информация необходима в ходе уголовного разбирательства); 7) обеспечение конфиденциальности расследования всеми сторонами.

Как отмечает П.Н. Бирюков, «теперь исполнение запроса о правовой помощи по уголовному делу происходит автоматически, что знаменует новый шаг в направлении замены конвенционного механизма правовой помощи коммунитарными механизмами взаимного признания»^[508].

Как было рассмотрено ранее, в целях обеспечения взаимного признания и исполнения ордеров на замораживание и конфискацию в ЕС 14 ноября 2018 г. был принят Регламент (ЕС) 2018/1805 Европарламента и Совета «О взаимном признании ордеров о замораживании и конфискации»^[509] (далее - Регламент ЕС,

2018), который 19 декабря 2020 г. для участвующих государств-членов ЕС заменил: Рамочное решение Совета 2003/577/JHA от 22 июля 2003 г. «Об исполнении в ЕС ордеров о замораживании имущества или доказательств»^[510] в отношении замораживания имущества, а также Рамочное решение Совета 2006/783/JHA от 6 октября 2006 г. «О применении принципа взаимного признания к ордерам о конфискации»^[511]. Следует отметить, что Дания и Ирландия не участвуют в Регламенте ЕС, 2018 и остаются в сфере применения указанных инструментов.

Регламент ЕС, 2018, в отличие от ранее действующих инструментов, которые не были в полной мере имплементированы государствами-членами ЕС, обязателен к выполнению в полном объеме, тем самым реализуя принцип взаимного признания и внося правовую определенность.

В соответствии с инструментом под «ордером о замораживании» понимается решение, принятое или подтвержденное уполномоченным органом для предотвращения уничтожения, преобразования, удаления, передачи или отчуждения имущества с целью его последующей конфискации. «Ордер о конфискации» означает окончательное наказание или меру, наложенную судом в результате разбирательства по уголовному делу, влекущую окончательное лишение имущества у физического или юридического лица.

Преимуществами Регламента ЕС, 2018 в отношении имущества, полученного в результате коррупционных преступлений, являются: 1) взаимное признание и исполнение любых видов ордеров на замораживание и конфискацию, включая все виды конфискации, представленные в Директиве ЕС, 2014^[512], а также те, что ей не охватываются, в том числе вынесенные без окончательного осуждения по делу, даже в случае отсутствия таких видов ордеров в правовой системе запрашиваемого государства-члена ЕС; 2) отсутствие двойной проверки на криминализацию; 3) единый стандарт сертификатов о замораживании и конфискации; 4) строгие временные рамки (не более 48 часов для признания и 48 часов для исполнения

ордера о замораживании, не более 45 дней для исполнения ордера о конфискации, что ускорит механизм возврата имущества^[513]; 5) приоритетное право потерпевших на реституцию и компенсацию при распоряжении замороженным или конфискованным имуществом (запрашиваемое государство должно воздержаться от распоряжения конфискованным имуществом, когда судебное разбирательство о возврате имущества или компенсации потерпевшему в государстве-выдачи ордера продолжается, что гарантирует права потерпевших на имущество, в случае его местонахождения в других государства-членах ЕС^[514]).

Ликвидация «третьей опоры» и переход к наднациональному регулированию уголовной политики в соответствии с положениями Лиссабонского договора^[515]также позволяет расширить компетенцию институтов, органов, учреждений и агентств ЕС, осуществляющих судебное сотрудничество по делам о коррупции.

Изначально судебное сотрудничество по уголовным делам, в том числе о коррупции, в ЕС осуществлялось посредством обмена магистратами по связи на основе Совместных действий от 22 апреля 1996 г., принятых Советом ЕС, «О правовой основе для обмена магистратами по связи с целью улучшения судебного сотрудничества между государствами-членами ЕС»^[516].

Магистраты по связи - должностные лица, обладающие специальными знаниями и опытом в сфере обеспечения судебного сотрудничества. Обмен магистратами по связи осуществляется на основе двусторонних и многосторонних соглашений государств-членов ЕС. Их основными задачами являются: создание прямой связи с компетентными органами принимающего государства в целях обеспечения и ускорения всех форм судебного сотрудничества, а также содействие дипломатическим и практическим обменам, включая обмен информацией и

статистикой, для укрепления взаимопонимания между государствами^[517]. Г осударства-члены ЕС должны ежегодно направлять информацию о своих обменах магистратами по связи в Генеральный секретариат Совета ЕС.

Любые назначенные магистраты по связи должны взаимодействовать с Европейской судебной сетью по уголовным делам (далее - ЕСС), учрежденной в 1998 г. на основе Совместных действий Совета ЕС 98/428 «О создании Европейской судебной сети»^[518]. Правовая основа деятельности ЕСС была обновлена в 2008 г. Решением Совета ЕС 2008/976 «О Европейской судебной сети»^[519]. ЕСС представляет собой сеть контактных лиц, объединенных с целью обеспечения судебного сотрудничества по уголовным делам, в том числе о коррупции, посредством установления прямых контактов между компетентными органами государств-членов ЕС^[520]. Контактные лица ЕСС назначаются государствами-членами ЕС из числа органов, ответственных за международное судебное сотрудничество. В настоящее время действуют более 400 контактных лиц ЕСС^[521]. В случаях, когда магистраты по связи ЕС имеют аналогичные полномочия, что и контактные лица ЕСС, они прикрепляются к ЕСС.

Секретариат ЕСС - управляющий орган ЕСС, который выполняет административные функции в ЕСС, отвечает за веб-сайт ЕСС, а также способствует осуществлению международного сотрудничества с третьими государствами и международными сетями сотрудничества по уголовным делам. ЕСС сотрудничает с большинством государств мира, контактное лицо для связи с ЕСС в России было назначено в 2011 г. в Главном управлении международно-правового сотрудничества Генеральной прокуратуры РФ^[522].

ЕСС улучшает международное судебное сотрудничество посредством:

1) помощи при составлении и исполнении запросов о судебном сотрудничестве;

2) разрешения возникших трудностей (проверка и ускорение хода исполнения),

3) информационного обмена о расследуемых делах между судебными органами^[523].

Контактные лица ЕСС взаимодействуют посредством интернет-ресурсов, в основном через сайт ЕСС и систему специальной электронной почты, используя защищенное телекоммуникационное соединение, финансируемое за счет бюджета ЕС. Из числа контактных лиц ЕСС назначается национальный корреспондент, ответственный за функционирование ЕСС в своем государстве-члене, и корреспондент по веб-инструментам, ответственный за обновление информации о государстве-члене на веб-сайте ЕСС^[524] и иные электронные инструменты.

Пленарные заседания контактных лиц ЕСС обеспечивают сбор актуальной информации о правовых системах государств-членов ЕС, обсуждение и разрешение трудностей при оказании судебного сотрудничества. Региональные практические заседания посвящены рассмотрению конкретных вопросов судебного сотрудничества в различных областях. Например, в г. Лондоне 25 октября 2016 г. при участии представителей Великобритании, Испании, Португалии, Австрии, Швеции и Гернси было проведено заседание на тему «Инновации и модернизация системы расследования сложных экономических преступлений и коррупции»^[525] для обмена опытом и обсуждения практических вопросов функционирования ЕСС в данном направлении.

ЕСС оказывает содействие национальным компетентным органам в процессе применения ЕОА. Если судебный орган, выдавший ЕОА, не обладает информацией об исполняющем судебном органе, он должен направить запрос, в том числе посредством контактных лиц ЕСС, и вправе передать ЕОА через защищенное телекоммуникационное соединение ЕСС^[526], то же касается ордеров о

замораживании и конфискации^[527]. Контактные лица ЕСС ежедневно оказывают помощь в применении ЕСО, особенно когда необходимо принятие нескольких следственных мер в различных регионах исполняющего государства-члена ЕС^[528].

В Отчете ЕСС о деятельности и управлении за 2017-2018 гг.^[529] отмечено, что контактные лица ЕСС оказали помощь государствам-членам ЕС по делам о коррупции в практическом применении ЕОА (около 10 дел), ЕСО (около 16 дел), а также ордеров о конфискации (2 дела).

ЕСС выполняет функции в тесном сотрудничестве с Агентством Европейского Союза по сотрудничеству в области уголовного правосудия (Евроюст), действующим на постоянной основе. Штаб-квартира Евроюста расположена в г. Гааге. Секретариат ЕСС является частью персонала Евроюста и использует необходимый ресурс Евроюста для выполнения задач ЕСС.

Евроюст было учреждено в 2002 г. на основании Решения Совета ЕС 2002/187 «О создании Евроюста в целях усиления борьбы с серьезной преступностью»^[530]. В свете реформы, введенной Лиссабонским договором^[531], и реорганизации деятельности органов, учреждений и агентств ЕС, осуществляющих судебное сотрудничество по уголовным делам, Европарламентом и Советом ЕС был принят Регламент 2018/1727 от 14 ноября 2018 г. «Об Агентстве ЕС по сотрудничеству в области уголовного правосудия (Евроюст), заменяющий и отменяющий решение Совета ЕС 2002/187»^[532] (далее - Регламент Евроюст), вступивший в силу 12 декабря 2019 г., в соответствии с которым Евроюст приобрел статус агентства ЕС. Следует отметить, что Дания не участвует в инструменте.

Ст. 85 ДФЕС^[533] закрепляет миссию Евроюста, которая заключается в поддержке и укреплении координации и сотрудничества между национальными следственными органами и органами прокуратуры в отношении серьезных преступлений, затрагивающих два или более государства-члена, или требующих уголовного преследования на общих основаниях, на основе проведенных операций и информации, предоставленной органами государств-членов и Европолом.

Основные задачи Евроюста совпадают с его миссией. Регламент Евроюст обязал агентство выполнять задачи также на основе информации, предоставленной Европрокуратурой и ОЛАФ. Евроюст выполняет задачи по запросу компетентных органов государств-членов, по собственной инициативе или по запросу Европейской прокуратуры в пределах своей компетенции.

Компетенция Евроюста распространяется на определенный перечень серьезных преступлений, включая коррупцию и отмывание денежных средств, а также преступления, непосредственно связанные с основными преступлениями, когда они совершены с целью: а) приобретения средств совершения основных преступлений, б) содействия или совершения основных преступлений, в) либо обеспечения безнаказанности лиц, совершивших основные преступления.

Евроюст вправе оказывать содействие в проведении расследований и уголовных преследований, затрагивающих только одно государство-член и имеющих последствия на уровне ЕС, но по запросу компетентного органа государства-члена или Еврокомиссии, а также затрагивающих одно государство- член и третье государство, по запросу и при наличии соглашения о сотрудничестве.

Регламент Евроюст^[534] разграничил компетенцию Евроюста и Европрокуратуры, устанавливая запрет Евроюсту осуществлять компетенцию в отношении преступлений, входящих в компетенцию ЕП, за исключением случаев, когда вовлечены государства-члены ЕС, не участвующие в продвинутом сотрудничестве по учреждению ЕП. В таких случаях Евроюст будет осуществлять компетенцию в отношении преступлений, затрагивающих финансовые интересы

ЕС, по запросу государств-членов, не участвующих в ЕП, либо по запросу ЕП. В оперативных вопросах, относящихся к компетенции ЕП, Евроюст информирует ЕП, а в случае необходимости связывает ЕП со своей деятельностью, касающейся трансграничных расследований, посредством запроса для оказания поддержки в ЕП. Евроюсту будет предоставлен косвенный доступ к Системе управления делами ЕП с целью обмена информацией, включая персональные данные. Сотрудничество Евроюста и ЕП позволит максимально обеспечить защиту финансовых интересов ЕС от коррупционных преступлений и отмывания денежных средств^[535].

Оперативные функции Евроюста в обязательном порядке включают:

1) информирование компетентных органов государств-членов о расследованиях и уголовных преследованиях, которые имеют последствия на уровне ЕС или могут повлиять на другие государства-члены, которые напрямую не вовлечены;

2) оказание содействия компетентным органам государств-членов в целях наилучшей координации расследований и уголовных преследований; 3) содействие улучшению сотрудничества между компетентными органами государств-членов, в частности на основе анализов Европола; 4) сотрудничество и консультации с ЕСС, используя и совершенствуя базу данных ЕСС; 5) тесное сотрудничество с Европрокуратурой по вопросам, относящимся к ее компетенции; 6) оказание оперативной, технической и финансовой поддержки трансграничным операциям и расследованиям государств-членов, в том числе совместно-следственным группам;

7) поддержку и участие в центрах специализированной экспертизы ЕС;

8) содействие иным институтам, органам, учреждениям и агентствам ЕС, а также сетям, созданным в области ПСБЗ; 9) поддержку деятельности государств-членов в борьбе со всеми формами серьезных преступлений, входящих в его компетенцию.

Евроюст по собственному запросу и с согласия компетентных органов государств-членов обладает полномочиями по: самостоятельному проведению расследований и уголовных преследований; определению подследственности дел, способствуя разрешению конфликтов юрисдикций; координации деятельности

компетентных органов; созданию совместных-следственных групп; принятию специальных следственных и иных мер. Евроюст вправе запросить любую информацию, необходимую для решения задач, давать письменные заключения Европолу на основе анализов Европола, а также оказывать логистическую поддержку компетентным органам, включая устный и письменный перевод.

Евроюст организует координационные совещания компетентных органов государств-членов в целях обмена информацией о проводимых расследованиях и планирования совместных действий, а также специальные координационные центры, позволяющие обеспечить обмен информацией в режиме реального времени и координировать следственные действия в течение дня. Для улучшения обмена информацией в Евроюст создана единая Система управления делами.

По запросу или по собственной инициативе Евроюст вправе направлять письменные заключения при отказах или трудностях, возникающих в ходе судебного сотрудничества государств-членов при исполнении запросов и решений.

Агентство играет решающую роль в применении ЕОА, оказывая поддержку государствам-членам и ускоряя ход их выполнения, а также предоставляя рекомендации относительно конкурирующих ЕОА^[536], в том числе посредством Руководящих принципов Евроюста для принятия решений по конкурирующим запросам о передаче и экстрадиции от 1 октября 2019 г.^[537]. Евроюст должно быть проинформировано, когда государство-член не может соблюсти установленные сроки применения ЕОА^[538].

В сложных трансграничных случаях, требующих координации мер в нескольких юрисдикциях, Евроюст также оказывает поддержку и консультации национальным властям на всех этапах применения ЕСО^[539] в целях решения возникающих проблем, включая объем и пригодность ЕСО, отказ от исполнения ЕСО, необходимость своевременного вмешательства, применение конкретных

следственных мер (перехват телефонных переговоров и сбор финансовой информации из банков).

Евроюст облегчает процесс возврата активов, полученных в результате коррупции, предоставляя юридическую и практическую поддержку судебным органам на различных этапах возврата активов (отслеживание, замораживание, конфискация и распоряжение активами), в том числе при направлении и исполнении ордеров о замораживании и конфискации^[540], способствуя эффективному сотрудничеству между заинтересованными государствами.

Таким образом, Евроюст позволяет восполнить пробелы судебного сотрудничества государств, связанные с различием в правовых системах, и установить прямые и надежные личные контакты между органами, осуществляющими расследование и уголовное преследование, что является ключом к успеху в сложных случаях транснациональной коррупции^[541].

Центральная структура Евроюста состоит из: национальных членов, Коллегии, Исполнительного совета, Административного директора, а также бухгалтера Евроюста и Офицера по защите данных.

Национальные члены должны иметь статус судьи или прокурора и выполняют оперативные функции Евроюста, осуществляя обмен информацией между агентством и представляемым государством-членом, и вправе напрямую контактировать с любыми компетентными национальными органами государств- членов ЕС, органами, учреждениями или агентствами ЕС, либо международными органами, а также участвовать в совместно-следственных группах и в их создании.

Каждое государство-член Евроюста назначает одного национального члена, его заместителя и ассистента в штаб-квартиру Евроюста на постоянной основе, формирующих Национальное представительство (англ. National desk) в Евроюсте. По согласованию с Коллегией Евроюста могут быть прикомандированы национальные эксперты и иной персонал.

Коллегия Евроюста состоит из национальных членов и одного представителя от Еврокомиссии (в случаях выполнения функций управления), избирает Президента Евроюста, который руководит работой Коллегии, и двух вице­президентов. Коллегия Евроюста выполняет оперативные функции при: 1) расследованиях и уголовных преследованиях, которые имеют последствия на уровне ЕС или могут повлиять на государства, не имеющие непосредственное отношение к делу, либо по запросу национальных членов; 2) при определении подследственности дел; 3) при принятии письменных заключений; 4) при решении любых других вопросов, непосредственно связанных с оперативной деятельностью агентства. Коллегия Евроюста занимается административными вопросами при принятии рабочих программ, бюджета, годового отчета, внутренних правил агентства, заключении рабочих соглашений и назначении магистратов по связи.

Регламент Евроюст^[542] закрепил создание Исполнительного совета Евроюста, включающего Президента и вице-президентов Евроюста, одного представителя от Еврокомиссии и двух представителей Коллегии Евроюста. Исполнительный совет помогает Коллегии и несет ответственность за принятие административных решений для обеспечения надлежащего функционирования Евроюста без участия в оперативных функциях.

Таким образом, новый Регламент Евроюст сводит административное бремя национальных членов к минимуму, с тем чтобы сосредоточить их внимание на оперативной работе Евроюста, и обеспечивает участие Еврокомиссии в Коллегии и Исполнительном совете, что усиливает Европейское измерение агентства.

Административный директор Евроюста является законным представителем агентства, назначается Коллегией Евроюста по представлению Исполнительного совета и отвечает за административное управление Евроюста, подготовку документов агентства и выполнение решений Коллегии и Исполнительного совета, обладая независимостью от государств-членов и иных органов, а также несет персональную ответственность за исполнение бюджета Евроюста.

Бухгалтер Евроюста обладает функциональной независимостью при проведении бухгалтерского учета и направляет финансовые счета напрямую бухгалтеру Еврокомиссии и Счетной палате ЕС, что позволяет обеспечить прозрачность и контроль бюджета Евроюста.

Исполнительный совет назначает независимого Офицера по защите данных Евроюста, который обеспечивает контроль обработки персональных данных в ходе деятельности агентства. В случаях, когда Исполнительный совет по запросу Офицера по защите данных не устраняет выявленные нарушения, Офицер обращается напрямую к Европейскому инспектору по защите данных (далее - ЕИЗД), который вправе передать дело на рассмотрение в Суд ЕС. Любой субъект обработки персональных данных Евроюстом также вправе подать жалобу в ЕИЗД при нарушении своих прав агентством. Евроюст несет ответственность за любой ущерб, причиненный физическому лицу в результате несанкционированной обработки персональных данных. Таким образом, новый Регламент Евроюст обеспечивает защиту лиц при осуществлении агентством своей компетенции.

Каждое государство-член Евроюста должно назначить национальных корреспондентов Евроюста и создать Национальную координационную систему Евроюста в целях содействия выполнению задач Евроюста в рамках соответствующего государства-члена посредством координации работы национальных корреспондентов (далее - НК) Евроюста, НК противодействия терроризму, НК Европрокуратуры, НК ЕСС и контактных лиц Сети национальных экспертов по совместно-следственным группам и иных специализированных сетей ЕС, в том числе Европейской сети контактных пунктов против коррупции. Таким образом, Евроюст, помимо центральной, имеет децентрализованную структуру, которая позволяет обеспечить эффективную координацию расследований и уголовных преследований по делам о коррупции в самих государствах-членах.

В целях обеспечения прозрачности Регламент (ЕС) N 1049/2001 Европейского парламента и Совета от 30 мая 2001 г. «О доступе общественности к

документам Европейского парламента, Совета и Комиссии»^[543] распространяется на документы Евроюста. При этом физические лица вправе обратиться к Омбудсмену ЕС или в Суд ЕС при отказе в доступе. Также агентство обязано публиковать список членов и резюме итогов заседаний Исполнительного совета на веб-сайте^[544].

В целях противодействия коррупции внутри агентства Регламент Евроюст^[545]обязал Евроюст присоединиться к Межинституциональному соглашению между Европарламентом, Советом ЕС и Еврокомиссией «О внутренних расследованиях ОЛАФ»^[546] от 25 мая 1999 г., что позволит ОЛАФ проводить административные расследования в отношении персонала Евроюста, а также прикомандированных лиц. Помимо того, Счетная палата ЕС уполномочена проводить аудиторские проверки документов подрядчиков и субподрядчиков, которые получили средства ЕС от Евроюста, а ОЛАФ - проводить расследования для выявления коррупции, затрагивающей финансовые интересы ЕС, в связи с расходами агентства.

В целях повышения прозрачности и демократического контроля агентства был создан механизм совместной оценки деятельности Евроюста Европарламентом и национальными парламентами, которая проводится с участием Президента Евроюста в рамках заседания межпарламентского комитета в помещении Европарламента в г. Брюсселе. Помимо того, к 13 декабря 2024 г., а затем каждые 5 лет Еврокомиссия будет проводить оценку выполнения Регламента Евроюст^[547], а также эффективности деятельности Евроюста и его методов работы.

Таким образом, Регламент Евроюст наделяет ЕИЗД, ОЛАФ, Счетную палату полномочиями по надзору, а Еврокомиссию, Европарламент и национальные парламенты полномочиями по оценке деятельности Евроюста, что обеспечит прозрачность и противодействие коррупции внутри агентства.

Помимо ОЛАФ, Евроюст сотрудничает с Европолом на основе Рабочего

соглашения от 1 октября 2009 г.^[548], включающего обмен персональными данными.

Евроюст взаимодействует с органами третьих государств, не входящих в ЕС, и международных организаций на основе рабочих соглашений о сотрудничестве.

Дания не участвует в Регламенте Евроюст^[549] и рассматривается как третье государство во взаимоотношениях с агентством. 7 октября 2019 г. было заключено Соглашение о сотрудничестве в сфере уголовного правосудия между Евроюстом и Данией^[550], которое обеспечивает оперативное и стратегическое сотрудничество посредством прикомандирования представителя Дании в Евроюст в целях координации расследований и уголовных преследований с другими государствами-членами ЕС и третьими государствами, с которыми Евроюст заключило соглашения о сотрудничестве. Соглашение предусматривает быстрый и безопасный обмен доказательствами и информацией по уголовным делам, включая персональные данные. Дания будет иметь статус наблюдателя в заседаниях Коллегии Евроюста, вносить финансовые взносы в бюджет агентства и иметь возможность сформировать Национальное представительство в Евроюст.

Евроюст заключило 12 соглашений о сотрудничестве, обеспечивающих обмен информацией, включая персональные данные, и возможность прикомандирования прокуроров связи. В штаб-квартиру агентства прикомандировано 8 прокуроров связи из третьих государств, имеющих доступ к оперативным инструментам агентства (Норвегия, Швейцария, США, Сербия, Северная Македония, Черногория, Грузия и Украина). Помимо того, Евроюст по согласованию может направлять магистратов по связи и назначать контактные пункты в третьих государствах, на данный момент их более 50.

В декабре 2003 г. в Генеральной прокуратуре РФ был назначен контактный

пункт Евроюста^[551]. В «Дорожной карте» по общему пространству свободы, безопасности и правосудия от 10 мая 2005 г.^[552] в целях развития судебного сотрудничества между Россией и ЕС приоритетными областями были обозначены: «развитие сотрудничества на основе контактных пунктов, созданных в Евроюсте и Генеральной прокуратуре РФ, и изучение возможности заключения соглашения между Евроюстом и Россией»^[553]. Евроюст неоднократно подчеркивал необходимость направления магистрата по связи Евроюста в Россию^[554]. Переговоры по проекту соглашения были начаты в 2009 г., последний раунд переговоров состоялся 27-28 января 2014 г. в г. Гааге. Но в марте 2014 г. Евроюст приняло решение «об одностороннем временном приостановлении переговорного процесса из-за принятого в ЕС пакета ограничительных мер против России в связи с событиями на Украине»^[555].

На наш взгляд, заключение рабочего соглашения между Россией и Евроюстом необходимо в целях развития и укрепления международного судебного сотрудничества для расследования и уголовного преследования по делам о транснациональных коррупционных преступлениях, а также укрепления партнерских взаимоотношений между Россией и Евросоюзом.

В отчете Евроюста за 2020 г. подчеркнуто, что «коррупция является ключевым фактором, способствующим активизации организованной преступности»^[556]. В 2020 г. агентство продолжило расследование 193 дел о коррупции из предыдущих лет и открыло 93 новых, а также организовало 8 координационных совещаний. При этом наблюдается тенденция увеличения числа расследуемых коррупционных преступлений за период 2017-2020 гг.^[557].

Приведем пример эффективной деятельности Евроюста в обеспечении

международного судебного сотрудничества по делам о коррупции. В 2013 г. в Евроюст было открыто дело о транснациональной коррупции с участием Узбекистана. Иностранные компании для приобретения государственных лицензий в целях доступа на узбекский телекоммуникационный рынок использовали взятки, которые под контролем высокопоставленного должностного лица Узбекистана выводились через оффшорные компании на счета в иностранных банках. В Швеции, Нидерландах, Швейцарии и США при сотрудничестве с Бельгией, Францией, Норвегией и Великобританией были начаты соответствующие расследования коррупции и отмывания денежных средств в отношении вовлеченных компаний. Евроюст обеспечило координацию расследований и организацию координационных совещаний с участием представителей Узбекистана, что создало платформу для установления прямых контактов и планирования действий. В результате поддержки Евроюста было заморожено около 1 млрд 250 млн евро в активах из 12 государств^[558].

Евроюст принимает активное участие в создании совместных следственных групп (далее - ССГ). Термин «совместные следственные группы» означает команды, сформированные из судей, прокуроров и сотрудников правоохранительных органов, созданные на определенный срок с целью проведения уголовного расследования в одном или нескольких из вовлеченных государств посредством письменного соглашения между ними^[559]. ССГ позволяют напрямую собирать и обмениваться информацией и доказательствами без необходимости использования традиционных каналов взаимной правовой помощи.

Правовой основой деятельности ССГ в ЕС выступает Рамочное решение Совета ЕС от 13 июня 2002 г. «О совместных следственных группах»^[560] и Конвенция МЛА^[561]. ССГ могут создаваться между компетентными органами двух

и более государств-членов ЕС, а также с государствами, не входящими в ЕС, на основании соглашений о взаимной правовой помощи. Форма соглашения, необходимого для заключения в целях создания ССГ, представлена в резолюции Совета ЕС от 19 января 2017 г. «О типовом соглашении о создании совместной следственной группы»^[562]. ССГ действуют согласно национальному законодательству государства, где проводится расследование.

В состав совместной следственной группы входят:

- руководитель ССГ - представитель государства, где проводится расследование;

- члены ССГ - представители компетентных органов участвующих государств- членов ЕС, а также третьих государств, Европола, Евроюст или ОЛАФ;

- прикомандированные члены ССГ имеют право присутствовать при проведении следственных мероприятий в государстве, где работает группа.

Евроюст^[563] и Европол^[564] вправе запрашивать у компетентных органов государств-членов создание ССГ, а также участвовать в ССГ по их запросу, осуществляя поддержку во всех действиях и на всех этапах, а также обмен информацией со всеми членами ССГ. Соглашение о сотрудничестве между Евроюстом и Европолом от 1 октября 2009 г.^[565] позволяет обеим сторонам по запросу государств-членов ЕС совместно участвовать в создании и деятельности ССГ. Евроюст и Европол обязаны информировать друг друга об участии в ССГ.

В целях оказания помощи при создании ССГ и укрепления института ССГ посредством обмена опытом и передовой практикой в июле 2005 г. в ЕС была создана Сеть национальных экспертов по ССГ (далее - сеть ССГ)^[566]. Каждое

государство-член ЕС назначает национальных экспертов Сети ССГ из числа представителей правоохранительных или судебных органов, которые являются контактными лицами Сети ССГ. Евроюст, Европол, ОЛАФ, Европейская комиссия и Европейский совет также назначили контактных лиц в Сети ССГ.

Национальные эксперты Сети ССГ предоставляют компетентным органам консультации по правовому механизму создания ССГ в своих государствах-членах. Ежегодные заседания Сети ССГ обеспечивают обмен опытом и выявление возникающих трудностей с целью совершенствования деятельности ССГ.

Секретариат Сети ССГ, учрежденный в 2011 г., базируется в Евроюсте и осуществляет поддержку национальных экспертов, отвечая за финансирование ССГ^[567], одним из условий которого является приглашение национального члена Евроюста своего государства для участия в ССГ, что позволяет Евроюсту получать информацию о расследованиях трансграничных коррупционных преступлений.

Евроюст выделяет финансирование на одну ССГ в размере 50 тыс. евро. В целях исключения двойного финансирования 1 июня 2018 г. Евроюст и Европол заключили Меморандум о взаимопонимании для совместного установления правил и условий для финансовой поддержки деятельности ССГ^[568]. Европол также оказывает финансовую поддержку ССГ, но только тем оперативным действиям, в которые непосредственно вовлечено.

В Третьем отчете по оценке ССГ ЕС за 2017-2019 гг.^[569] подчеркнуто, что государства-члены ЕС все чаще рассматривают ССГ как инструмент судебного сотрудничества с третьими государствами. По состоянию на конец 2019 г. 20 государств-членов ЕС имеют опыт использования ССГ с участием третьих государств, где Евроюст приняло участие в расследовании 2 дел о коррупции, 18

дел об отмывании денежных средств и 29 дел об организованной преступности.

Как подчеркивается экспертами ОЭСР, международные ССГ являются эффективным методом расследования случаев транснациональной коррупции, связанных с эпизодами коррупционных преступлений, совершенных в нескольких государствах. ССГ представляют собой источник новых ресурсов противодействия коррупции и могут дать дополнительный импульс в форме внешнего международного давления, необходимого при проведении расследования^[570].

Опыт организации ССГ актуален и имеет практический интерес для РФ ввиду ратификации Соглашения о порядке создания и деятельности совместных следственно-оперативных групп на территориях государств-участников СНГ^[571] от 16 октября 2015 г., которое вступило в силу для РФ 5 марта 2017 г.^[572].

На основе Меморандума о взаимопонимании от 7 февраля 2008 г.^[573] Евроюст сотрудничает с Европейской сетью по обучению судей (далее - ЕСОС). ЕСОС учреждена Хартией, принятой государствами-членами ЕС в г. Бордо 13 октября 2000 г. в целях создания неформальной сети институтов для подготовки судей^[574], миссия которой заключается в «продвижении программы обучения с подлинно европейским измерением для членов европейской судебной системы»^[575].

Штаб-квартира ЕСОС находится в г. Брюсселе. Лиссабонский договор^[576]обеспечил платформу для деятельности ЕСОС, п. 2 (h) ст. 81 и п. 1 (c) ст. 82 ДФЕС^[577] закрепляют, что Европарламент и Совет ЕС должны принять меры в целях

поддержки подготовки судей и судебного персонала по гражданским и уголовным делам в ЕС. Несмотря на то, что ЕСОС является международной некоммерческой ассоциацией, ЕС предоставляет операционный грант для финансирования сети^[578].

ЕСОС является единственной сетью на уровне ЕС^[579], объединяющей органы по подготовке судебного персонала всех государств-членов ЕС, которая организует программы обмена для обучения и повышения квалификации судей и прокуроров в ЕС, а также координирует работу национальных органов, ответственных за их подготовку, в целях организации учебных мероприятий по праву ЕС и внедрения передовой практики обучения. Европарламент в резолюции от 25 октября 2016 г.^[580]призвал государства-члены ЕС обеспечить надлежащую поддержку ЕСОС в целях содействия взаимному признанию доказательств по делам о коррупции.

Согласно отчету ЕСОС за 2019 г. ^[581] 162 судебных органа приняли участие в специализированных недельных обменах ЕСОС, посвященных актуальным областям права ЕС, включая борьбу с коррупцией. Сетью был проведен семинар в Латвии (20 ноября 2019 г.) на тему «Этика и предотвращение коррупции» для судей и прокуроров и организован совместный семинар с КЕПОЛ в Румынии (25-28 июня 2019 г.) на тему «Расследование и предотвращение коррупции» с участием судебных и полицейских органов.

На основе вышеизложенного можно сделать следующие выводы:

1. Усиление коммунитарных механизмов взаимного признания судебных решений повышает эффективность судебного сотрудничества государств-членов ЕС по делам о коррупции. ЕОА ускоряет арест и передачу лиц, находящихся на территории других государств-членов ЕС, с целью их привлечения к уголовной ответственности в государстве-выдачи ЕОА. ЕСО позволяет запрашивать любые следственные действия в других государства-членах ЕС, за исключением

сотрудничества в рамках ССГ, включая предоставление информации о любых счетах и финансовых операциях из любых банковских и небанковских финансовых учреждений. Регламент ЕС, 2018 обеспечил взаимное признание любых видов ордеров о замораживании и конфискации, даже при их отсутствии в правовой системе исполняющего государства, и приоритетное право потерпевших на компенсацию и реституцию, сокращая экономические последствия коррупции.

2. Деятельность ЕСС обеспечивает установление прямых связей между судебными органами государств-членов ЕС, а также с другими судебными сетями и третьими государствами, в целях содействия при направлении и исполнении запросов о правовой помощи по делам о коррупции, в том числе при применении ЕОА, ЕСО, ордеров о замораживании и конфискации.

3. Новый Регламент Евроюст, реорганизовал структуру Евроюста, обеспечив механизмы надзора и противодействие коррупции внутри агентства, а также восполнил пробел территориальной компетенции ЕП посредством наделения Евроюста компетенцией проводить расследования и уголовное преследование по делам о коррупции, затрагивающей финансовые интересы ЕС, в государствах- членах ЕС, не участвующих в ЕП, в тесном сотрудничестве с ЕП.

4. Деятельность ССГ в ЕС является эффективным инструментом противодействия коррупции, обеспечивающим усиление платформы деятельности Евроюста и Европола, а также выступая в качестве самостоятельного элемента судебного и полицейского сотрудничества в Евросоюзе.

5. Укрепление судебного сотрудничества по противодействию коррупции в ЕС ведется комплексно и включает специальную подготовку и повышение квалификации судей и прокуроров в данной сфере, обеспечиваемую ЕСОС.

3.3.